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投资便利化:投资促进的扩展[1]
时间:2018-06-19 13:12 作者:Felipe?Hees?and?Pedro?Barreto?da?Rocha?Paranhos 来源:南开大学国际经济研究所

2017年12月,70个WTO成员国参与的布宜诺斯艾利斯部长级会议上的关于促进投资便利化的部长联合声明表明[2],投资便利化已经成为发达国家和发展中国家都非常感兴趣的话题。

在WTO部长级会议即将召开之际,投资便利化促进友好国家[3]之间进行的非正式谈话十分有价值,因为它严格关注“便利化”,撇开如市场准入、投资保护和投资国争端解决等诸多争议性话题,这是多边谈判取得进展的重要条件[4]。

尽管关于投资便利化的讨论范围日益趋同,至少还有一个问题需要进一步明确,即多边投资便利化与投资促进两者之间的区别。

投资促进和投资便利化是紧密联系的。基于投资促进机构(IPAs)促进投资的基本作用是紧密相连的一端,即投资促进,尽管它可能包含部分便利化措施。“投资促进”基于比较优势和投资机会信息的传播,使得一个国家相比其他国家而言对投资者更具吸引力。“便利化”旨在为所有WTO成员建立共同的流程,在紧密相连的另一端为投资促进机构的工作进行补充。

在推动一国成为FDI目的地的过程中,IPAs通常借助投资门户网站或类似工具帮助投资者理解东道国错综复杂的政府机构和监管机制。这个“投资促进”的作用当然是重要且有用的。然而,还有其他投资促进方面的因素也需要考虑。

即使拥有官方地位,IPAs也不一定是正式的政府机构。它们在制定投资流程方面的作用可能十分有限,这很可能限制其在解决阻碍投资等监管问题方面的能力。

向潜在投资者解释和澄清监管框架并不等同于改善监管框架。强化并改善监管框架和制度环境(减少繁文缛节,消除无用的流程,避免重复要求)——国家的“投资便利化进展”——不可避免地需要国家内部机构的努力,并深受不同的官僚文化和法律能力的影响。此外,这还依赖于超越IPAs权限范围的规则制定。

毫无疑问,每个国家的投资环境都是独特的,因为每个国家都是由中央、区域和地方政府机构和政策组成的网络。通过关注流程,而不是由每个国家特殊因素所决定的“正确”的政策,一个关于投资便利化的多边框架将有助于解决大多数国家密切关注的实现和维护友好投资环境的问题。

流程效率低下本身就是一种成本。此外,“便利”的机构和监管环境不仅有利于外国投资者,也有利于东道国政府,尤其是在多边协商的框架基础上。国家协调中心和单一电子窗口等要素就是便利化的例子。

国家的重点关注将帮助投资者克服在与不同机构的互动中遇到的实际困难,并与相关部门开展协调,最终目标是改善商业环境,促进投资者与东道国之间持久的伙伴关系。

单一的电子窗口是简化授权程序和增加投资的信息透明度的重要工具。它们不一定与IPAs的投资门户网站相同。然而,投资门户网站也可以适应交付单一电子窗口的功能,例如,允许完成所有与投资相关的管理程序,支付所有相关税费,以及不同机构所需的所有文件的上传。

东道国不同机构之间加强协调,可使外国直接投资流入的程序得到重大改善。对东道国的投资者和政府来说,同样重要的是永久的沟通渠道,其目的是在投诉或不满演变成争端之前解决它们。

由于监管和制度改进的实施具有挑战性,多边规则可以成为内部变革的重要催化剂。一个关于投资便利化的多边法律框架,包括对技术援助和其他发展问题的适当规定,可以改变任何国家的游戏规则。

通过在IPAs通常不具备同等能力的区域促进投资便利化,一个促进投资的多边框架可以成为IPAs工作的有力补充,也可以成为改善外国直接投资环境的宝贵工具。它可以建立一套共同的程序,为吸引外国直接投资创造公平的竞争环境。[5]

(南开大学国际经济研究所刘蕊翻译)




*哥伦比亚FDI观点是进行公开讨论的论坛。作者的观点不代表CCSI或者哥伦比亚大学及其伙伴和支持者的观点。Columbia FDI Perspectives (ISSN 2158-3579) 是一个同级评审系列。


[1]哥伦比亚FDI观点是一个公开辩论的论坛。作者所表达的观点并不反映CCSI或哥伦比亚大学或我们的合作伙伴和支持者的观点。哥伦比亚FDI 观点(ISSN 2158-3579)是一个同行评议的系列。

[2] WT/MIN(17)/59。

[3]阿根廷、巴西、智利、中国、哥伦比亚、危地马拉、香港(中国)、哈萨克斯坦、利比里亚、墨西哥、毛里塔尼亚、尼日利亚、巴基斯坦、卡塔尔、大韩民国、冈比亚和乌拉圭。

[4]FelipeHees and Pedro Mendon?a Cavalcante, “Focusing on investment facilitation – isit that difficult?”, Columbia FDIPerspectives, no. 202, June 19, 2017.

[5]巴西提出了一个可能的投资便利化框架,供世贸组织成员国审议(JOB/GC/169)。


** Felipe Hees (felipe.hees@itamaraty.gov.br) and Pedro Barreto da RochaParanhos (pedro.paranhos@itamaraty.gov.br) areDiplomats,Ministry of Foreign Affairs of Brazil. The opinions expressed in this Perspective are the authors’ and do notnecessarily reflect the views of the Brazilian government. The authors aregrateful to Ulrika Cederskog Sundling, Fabien Gehl and an anonymous peer reviewerfor their helpful peer reviews.

[i] WT/MIN(17)/59.

[i] Argentina, Brazil, Chile,China, Colombia, Guatemala, Hong Kong (China), Kazakhstan, Liberia, Mexico,Mauritania, Nigeria, Pakistan, Qatar, Republic of Korea, The Gambia, andUruguay.

[i] Felipe Hees and PedroMendon?a Cavalcante, “Focusing on investment facilitation – is it thatdifficult?”, Columbia FDI Perspectives,no. 202, June 19, 2017.

[i] An example of a possibleframework on investment facilitation has been put forward by Brazil for theconsideration of WTO members (JOB/GC/169).


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